短信预约提醒成功
课程推荐：签约保过 无限次重学
VIP全科保过 送官方辅导教材
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
2、股票从性质上看，是一种( )证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.综合权利证券
D.既是物权证券又是债权证券
3、我国的( )是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.企业债券
B.公司债券
C.金融债券
D.政府债券
4、附权益权证债券允许权证持有人( )。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
5、 以下关于基金管理费的说法正确的是( )。
A.通常从基金资产中扣除
B.通常从清算费用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常从基金的托管费中扣除
6、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
7、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币( )亿元。
A.2
B.3
C.5
D.6
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
8、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是( )。
A.收益率为标的的美式招标
B.收益率为标的的荷兰式招标
C.价格为标的的美式招标
D.价格为标的的荷兰式招标
9、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由( )承担责任。
A.直接责任人
B.证券公司和直接责任人连带
C.所属证券公司
D.证券交易所
10、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.3
B.4
C.5
D.6
11、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
12、以下关于外资股的说法错误的是( )。
A.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B.H股、N股、B股属于境外上市外资股
C.外资股是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票
D.红筹股不属于外资股
13、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.收入情况信息
14、下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
A.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.其资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
D.契约型基金起源于美国，后来在中国中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
15、证券公司合规总监的履职保障不包括( )。
A.必要的工作条件
B.知情权
C.独立性
D.监督权
16、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为( )。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.国务院和中国证监会
D.司法部和中国证监会
17、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管银行
C.存券银行
D.评级公司
18、金融期权的卖方( )履行合约。
A.有权利而无义务
B.有权利也有义务
C.有义务而无权利
D.无义务也无权利
19、受利率风险影响较大的债券是( )。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.浮动利率债券
20、 2004年以前，只有在中国香港上市的( )发行过二级存托凭证。
A.中华汽车
B.青岛啤酒
C.平安保险
D.氯碱化工
21、通常所说的“金边债券”是指( )
A.企业债券
B.金融债券
C.以黄金储备为担保而发行的债券
D.政府债券
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
22、证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.技术风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
23、我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
24、 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
25、( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者
B.证券经营机构
C.保险公司
D.商业银行
26、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。
A.金融债券或公司债券
B.公司债券或政府机构债券
C.政府债券或政府机构债券
D.政府债券或金融债券
27、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.基于互换的结构化产品和基于期权的结构化产品
28、 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融机构的去杠杆化
B.国际金融合作的加强
C.金融监管的改革
D.金融分业经营
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
29、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )确定发行价格。
A.初步询价
B.静态市盈率
C.动态市盈率
D.累计投标询价
30、证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.1.5亿
D.2亿
31、中央银行票据本质上属于特殊的( )。
A.企业债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券
32、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
33、下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
34、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
35、下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是( )。
A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
36、 在金融期货交易中，( )。
A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
B.全部合约将在到期前对冲平仓
C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D.全部合约将在到期日进行实物交割
37、根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经( )许可。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.国务院
38、中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为( )
A.0.5
B.0.1
C.0.01
D.0.05
39、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.天津
D.深圳
40、下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是( )。
A.规模越来越大
B.期限趋于长期化
C.市场创新日新月异
D.发行方式趋于市场化
41、下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
42、我国和( )一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。
A.日本
B.美国
C.英国
D.德国
43、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是( )。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人是借入资金的经济主体
D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
44、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指( )。
A.附息债券
B.缓息债券
C.贴现债券
D.零息债券
45、( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.金融互换
B.期货和期货类衍生产品
C.金融远期
D.期权和期权类衍生产品
46、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.欺诈客户
D.虚假陈述
47、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是( )。
A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B.期货价格是世界各地现货成交价的基础
C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
48、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券
B.扬基债券
C.熊描债券
D.欧洲债券
49、 证券投资基金( )。
A.起源于美国，盛行于日本
B.起源于美国，盛行于英国
C.起源于英国，盛行于美国
D.起源于英国，盛行于日本
50、简单算术股价平均数( )。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
51、平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A.10%～25%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.35%～50%
52、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.非法人组织形式
D.有限责任公司或股份有限公司
53、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
54、美国证券市场是从买卖( )开始的。
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
55、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本
B.虑拟资本
C.营运资本
D.实际资本
56、可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债
B.分别是公司债、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
57、当公司的股价低于( )时，股东最好的选择的解散公司。
A.票面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.帐面价值
58、下列各项中，有关政府机构的说法错误的是( )。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控
D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
59、下列各项中，不属于证券中介机构的是( )。
A.证券业协会
B.计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
60、有价证券的正常交易起着自发地分配( )的作用。
A.实物资产
B.资本资产
C.闲置资产
D.货币资产