短信预约提醒成功
课程推荐：签约保过 无限次重学
VIP全科保过 送官方辅导教材
二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)
61、 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括(ABD)。
A.自主报价
B.格式化询价
C.累计投标询价
D. 确认成交
标准答案： a, b, d
62、 以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有(AC)。
A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性
B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息 (连续交易)
C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性
D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低
标准答案： a, c
63、 ()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
标准答案： c
64、 在实践中，金融期货主要类型有( BCD)。
A.互换期权
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
标准答案： b, c, d
65、 以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有(ACD)。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结
标准答案： a, c, d
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
66、 我国《证券法》规定，以下( ABCD )以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A.证券交易所从业人员
B.证券监督管理机构的工作人员
C.证券公司从业人员
D.证券登记结算机构从业人员
标准答案： a, b, c, d
67、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设(ABC)。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会
D.投资决策委员会
标准答案： a, b, c
68、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( BC)。
A.依法设立且满2年 1年
B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
标准答案： b, c
69、 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限(ABCD)。
A.大宗交易
B.协议转让
C.融资融券交易
D.ETF、LOF的申购与赎回
标准答案： a, b, c, d
70、 以下属于公开原则的有( CD )。
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
标准答案： c, d
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
71、 以下关于封闭式基金的说法，正确的有(AB)。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
标准答案： a, b
72、 A股账户按持有人分为(ABCD )等。
A.自然人证券账户
B.一般机构证券账户
C.证券公司自营证券账户
D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
标准答案： a, b, c, d
73、 B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( ABC)。
A.必须通过境外的证券代理商进行
B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
标准答案： a, b, c
74、 在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有(ABCD )。
A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.基金、权证交易为0.001元人民币
C.B股交易为0.001美元
D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
标准答案： a, b, c, d
75、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下(ABCD)条件的，可以采用大宗交易方式。
A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
标准答案： a, b, c, d
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
76、 中小企业板上市公司出现下列(AD)情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值
C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
标准答案： a, d
77、 经纪业务主要环节包括( ABCD)。
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.证券清算交割
标准答案： a, b, c, d
78、 证券经纪商的中介性表现在( ABCD )。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
标准答案： a, b, c, d
79、 申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理(CD )。
A.填写“客户有关资料更改申请”
B.密码修改、清密
C.撤销指定交易手续
D.转托管手续
标准答案： c, d
80、 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为( ABC )。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
标准答案： a, b, c
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
81、 可转换债券的初始转股价格因公司( ABCD )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.降低转股价格
标准答案： a, b, c, d
82、 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(BC)等情形不能申请转托管。
A.风险警示
B.质押
C.冻结
D.待处理
标准答案： b, c
83、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( BD )。
A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 (按时间顺序)
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
标准答案： b, d
84、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( C )。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
标准答案： c
85、 下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有( ACD )。
A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
标准答案： a, c, d
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
86、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( BCD)事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项
D.确定投资品种
标准答案： b, c, d
87、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(ABCD)原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
标准答案： a, b, c, d
88、 以下( ACD )属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。
A.国家重点建设债券
B.股票型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国债
标准答案： a, c, d
89、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(ABCD )。
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.出具资产托管报告
标准答案： a, b, c, d
90、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( BC )推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理风险提示书
B. 集合资产管理计划说明书
C. 集合资产管理合同
D.集合资产推广计划
标准答案： b, c
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
91、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( ABC )。
A.财产与收入状况
B.风险承受能力
C.投资偏好
D.性格脾气
标准答案： a, b, c
92、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列(ABCD )折算率进行折算。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
标准答案： a, b, c, d
93、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( AB )的可能性。
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
标准答案： a, b
94、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(ABCD )。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
标准答案： a, b, c, d
95、 全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( ABC )。
A.各全国性商业银行
B.烟台住房储蓄银行
C.部分符合条件的城市商业银行
D.部分符合条件的农业银行
标准答案： a, b, c
环球网校友情提示:如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校证券从业资格频道或论坛，随时与广大考生朋友们一起交流!
课程推荐：签约保过 无限次重学 VIP全科保过 送官方辅导教材
96、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有(AB)。
A.保证金或保证券制度
B.仓位限制
C.履约金制度
D.处罚制度
标准答案： a, b
97、 全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。
A.到期交付方式
B.首期交易净价
C.到期交易净价
D.回购债券数量
标准答案： b, c, d
98、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。
A.400000
B.18182 (最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 )
C.13333
D.2000000
标准答案： b
99、 以下说法正确的有( ABD)。
A.货银对付即款券两讫、钱货两清
B.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
C.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
标准答案： a, b, d
100、 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( AC )，确定其最低结算备付金限额。
A.上月证券日均买入金额
B.上月证券日均卖出金额
C.最低结算备付金比例
D.现金维护比例
标准答案： a, c