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三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)
101、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(A)
标准答案：正确
102、 合格境外机构投资者应当委托境外商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。(B)
标准答案：错误
103、只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( B )
标准答案：错误
104、 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。(A)
标准答案：正确
105、 在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。(A)
标准答案：正确
106. 指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。(A)
标准答案：正确
107、零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。(B) 所规定的一个交易单位
标准答案：错误
108、当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。( B) 当日有效是指委托指令从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
标准答案：错误
109.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。(A)
标准答案：正确
110、 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。(B )
标准答案：错误
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111、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。(A)
标准答案 ：正确
112、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机;当成交价格波动使其进入有效竟价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。(A)
标准答案： 正确
113、 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳证券交易所的时间规定)
标准答案： 错误
114、 根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。(A )
标准答案： 正确
115、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。(A)
标准答案： 正确
116、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%
标准答案： 错误
117、 我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”(A)
标准答案： 正确
118、 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。(A)
标准答案： 正确
119、 委托指令一旦发出，在有效期限内，如果市场行情有何变化，虽然受托人是按委托内容代理买卖的，但委托人不一定必须接受交易结果。(B )
标准答案： 错误
120、 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。( A )
标准答案： 正确
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121、 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。(A )
标准答案： 正确
122、 投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。(A)
标准答案： 正确
123、 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。(B) 份额
标准答案： 错误
124、 深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为I000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。(B ) 500股
标准答案： 错误
125、 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。(A)
标准答案：正确
126、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A )
标准答案：正确
127、 证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。 (A)
标准答案：正确
128、 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 (A)
标准答案：正确
129、 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。(B)
标准答案：错误
130、 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( B )
标准答案： 错误
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131、 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。( A )
标准答案：正确
132、 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( A )
标准答案：正确
133、 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。( B )
标准答案：错误
134、 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。(B)
标准答案：错误
135、 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( B ) 定期进行自查
标准答案：错误
136、 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。( A )
标准答案：正确
137、 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。(A )
标准答案：正确
138、 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。( A)
标准答案：正确
139、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。( B )
标准答案：错误
140、 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。( B )
标准答案：错误
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141、 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1000元标准券为l手。( A )
标准答案：正确
142、 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。(A)
标准答案：正确
143、 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。( B ) 为融券方
标准答案：错误
144、 对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。( B )
标准答案：错误
145、对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。( B )
标准答案：错误
146、 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。(B)
标准答案：错误
147、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。( A )
标准答案：正确
148、根据2009年7月6日起施行的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定，股份报价转让业务主要体现在股份挂牌、股份 转让、主办券商和信息披露等几个方面。(A)
标准答案：正确
149、 证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券监督管理委员会授予的代办系统主办券商业务资格。( B )
标准答案：错误
150、 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失由委托人承担。( A )
标准答案：正确
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151、 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。(B)
标准答案：错误
152、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。(A)
标准答案：正确
153、 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。(A)
标准答案：正确
154、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。(A)
标准答案： 正确
155、 建立集合资产管理计划投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 ( B ) 3
标准答案： 错误
156、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。(A)
标准答案： 正确
157、 获得批准的证券公司应当按照规定，向中国证券监督管理委员会申请业务范围的变更登记，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证。( B )
标准答案： 错误
158、 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。 (A)
标准答案： 正确
159、 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。( A )
标准答案： 正确
160、 代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。(A )
标准答案： 正确