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一、单选题
1、证券交易的特征主要表现为-------------
A、流动性、安全性和收益性
B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性
D、收益性、安全性和风险性
标准答案： b
2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990
B、1990
C、1986
D、1984
标准答案： c
3、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
标准答案： c
4、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券
B、优先股
C、转配股
D、人民币特种股票
标准答案： d
5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是 ( )
A、在资产净值的基础上另一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
标准答案： a
6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金
B、优先股
C、任意证券
D、普通股
标准答案： d
7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品
B、金融期货
C、金融衍生工具
D、金融期货合约
标准答案： d
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8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的--------------
A、债权凭证
B、可转让凭证
C、所有权凭证
D、股权凭证
标准答案： b
9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------
A、会员制
B、公司制
C、契约制
D、合同制
标准答案： a
10、有关交易所的席位说法正确的是 ( )
A、有形席位的报盘速度较高
B、我国目前只有有形席位
C、我国有普通席位和特别席位之分
D、所有国家都有普通席位和特别席位两种
标准答案： c
11、下列关于证券经纪商的说法错误的是 ( )
A、 以代理人的身份从事证券交易
B、 收入来源为收取的佣金
C、 不承担交易中的价格风险
D、 收入来源为买卖价差
标准答案： d
12、下列不属于经纪商的权利与义务的是 ( )
A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、 如客户资金不足，向客户提供融资
C、 认真与客户签订证券买卖代理协议
D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
标准答案： b
13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是 ( )
A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
标准答案： d
14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是 ( )
A、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B、 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、 托管证券公司制度
标准答案： a
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15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式 ( )
A、 证券营业部自办资金存取
B、 证券公司自办存取
C、 委托银行代理资金存取
D、 银证联网转账存取
标准答案： b
16、关于交易单位，说法错误的是 ( )
A、 股票100股为一手
B、 基金100单位为一手
C、 债券1000元面值为一手
D、 基金1000股为一手
标准答案： d
17、有关委托方式，说法不正确的是 ( )
A、 可分为柜台委托和非柜台委托
B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、 口头委托是较为普遍的委托方式
标准答案： d
18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A、一个月
B、二个月
C、三个月
D、10天
标准答案： b
19、集合竞价确定成交价的原则是 ( )
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则
D、最大成交量原则
标准答案： d
20、对于B股交易说法不正确的是 ( )
A、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、 深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、 B股目前实行T+3回转交易制度
标准答案： a
21、关于证券自营业务，说法正确的是 ( )
A、 买卖对象为上市证券
B、 主要收入为佣金收入
C、 只有综合类证券公司有自营资格
D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
标准答案： d
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22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、无时间限制
标准答案： a
23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产
B、净资产
C、注册资本
D、自有资本
标准答案： b
24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是 ( )
A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
标准答案： c
25、下列不属于内慕信息的是 ( )
A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、 发行人发生重大债务
C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
标准答案： c
26、下列不属于证券自营业务特点的是 ( )
A、决策的自主性
B、价格的波动性
C、交易的风险性
D、收益的不稳定性
标准答案： b
27、对柜台自营买卖正确的说法是 ( )
A、柜台自营买卖比较集中
B、交易手续较烦琐
C、仅为债券买卖
D、交易量较大
标准答案： c
28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于 ( )
A、人民币一亿元
B、人民币二亿元
C、人民币三亿元
D、人民币五亿元
标准答案： b
29、清算、交割、交收的原则是 ( )
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
标准答案： a
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30、对清算、交割、交收的说法错误的是 ( )
A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
标准答案： d
31、我国证券市场采用的是 ( )
A、法人结算模式
B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式
D、营业部结算模式
标准答案： a
32、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、 会员公司在该所取得的交易席位
B、 会员公司的账户
C、 会员公司的客户
D、 证券公司的保证金账户
标准答案： a
33、特约日交割是指双方达成交易后 ( )
A、30日以内交割
B、15日以内交割
C、三日以内交割
C、任意日交割
标准答案： b
34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为 ( )
A、当日
B、次日
C、第三日
D、第四日
标准答案： b
35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
标准答案： b
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36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。
A、14点
B、15点
C、16点
D、17点
标准答案： d
37、证券清算交割、交收两个过程统称为 ( )
A、收付
B、登记
C、结算
D、过户
标准答案： c
38、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所
B、证券结算机构
C、证券经纪商
D、上市公司
标准答案： c
39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于 ( )
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、都不属于
标准答案： b
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 ( )
A、双向过户
B、T+0交收
C、T+1交收
D、单向过户
标准答案： a
41、证券回购的实质是 ( )
A、信用贷款
B、抵押拆借资金
C、发行债券融资
D、杠杆融资
标准答案： b
42、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991
B、1992
C、1993
D、1994
标准答案： c
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43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是 ( )
A、 上海证券交易所
B、 深圳证券交易所
C、 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、 场外交易市场
标准答案： d
44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。
A、投资者账户
B、自营账户
C、经纪账户
D、保证金账户
标准答案： b
45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按--------的规定予以处罚。
A、保证金不足
B、透支
C、卖空国债
D、信用交易
标准答案： c
46、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、到期回购价
标准答案： a
47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A、1992
B、1993
C、1994
D、1995
标准答案： c
48、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------
A、标准的
B、非标准的
C、二者都有
D、一般来说是标准的
标准答案： b
49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是 ( )
A、7天国债
B、14天国债
C、21天国债
D、28天国债
标准答案： c
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50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为 ( )
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
标准答案： d
51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是 ( )
A、 营运资金不少于人民币400万
B、 营运资金不少于人民币500万
C、 营运资金不少于人民币800万]
D、 营运资金不少于人民币1000万
标准答案： b
52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是 ( )
A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B、 逾期未完成，原批准文件自动失效
C、 有特殊情况可延长期限
D、 延长期限不得超过六个月
标准答案： d
53、对证券营业部的说法错误的是 ( )
A、 属于非法人机构
B、 可以承包、租赁方式经营
C、 不得以合资、合作方式设立
D、 未经批准不得再下设营业性场所
标准答案： b
54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件 ( )
A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C、 近二年经营不出现亏损
D、 有健全的风险管理制度
标准答案： c
55、证券服务部不能从事下列哪项业务 ( )
A、 提供证券交易行情
B、 为客户办理资金存取
C、 提供合法的信息咨询
D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
标准答案： b
56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为 ( )
A、 出纳差错、交易差错
B、 出纳差错、事故性差错
C、 事故性差错、非事故性差错
D、 事故性差错、责任性差错
标准答案： a
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57、对于责任性差错，处理方法错误的是 ( )
A、 赔偿经济损失
B、 情节严重的给予纪律处分
C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D、 按工作职责确定责任人
标准答案： c
58、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。
A、自营业务
B、经纪业务
C、承销业务
D、以上都是
标准答案： b
59、证券营业部是证券公司全资附属的-----------
A、法人机构
B、子公司
C、法人机构
D、视设立的手续而定
标准答案： c
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。
A、 市场风险和经营管理风险
B、 政策法律风险和系统保障风险
C、 经营风险和管理风险
D、 自营业务风险和经纪业务风险
标准答案： d
61、不属于证券自营业务风险的是 ( )
A、市场风险
B、经营管理风险
C、政策法律风险
D、系统保障风险
标准答案： d
62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 ( )
A、 全额交易结算资金制度
B、 风险准备金制度
C、 坏账准备
D、 逐日盯市制度
标准答案： d
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63、1998年底颁布的----------------------规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司财务制度》
C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D、《关于建立风险准备金制度的规定》
标准答案： a
64、我国对于信用交易的规定是 ( )
A、 对信用交易没有严格限制
B、 不允许从事信用交易
C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D、 信用交易的保证金规定较严格
标准答案： b
65、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过------
A、5
B、8
C、10
D、12
标准答案： c
66、不属于风险监察内容的是 ( )
A、事先预警
B、实时监控
C、事后监查
D、信息反馈
标准答案： d
67、证券自营业务风险防范的原则是 ( )
A、重点防范原则
B、综合防范原则
C、二者都是
D、二者都不是
标准答案： c
68、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。
A、 改善外部环境和加强内部防范
B、 改善外部环境和加强内部自律管理
C、 明确界定权限和制定量化指标
D、 重点防范和综合防范
标准答案： a
69、 由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于 ( )
A、 政策风险
B、 法律风险
C、 系统性风险
D、 非系统性风险
标准答案： c
70、 由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是 ( )
A、自然灾害风险
B、不可抗力风险
C、事故风险
D、管理风险
标准答案： d