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二、多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分)
1. 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( ).
A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
B 股份转让以“手”为单位，一手等于100股
C 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
正确答案是：AB
2. 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有( ).
A 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.
正确答案是：ABC
3. 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是( ).
A 投资者进行投票均选择买入
B 申报价格用来代表股东大会议案
C 上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码
D 申报股数用来代表表诀意见
正确答案是：ABD
4. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )
A 交易主体限于A、D账户
B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易
C 申报单位为1000手或其整数倍
D 融券方申报“卖出”
正确答案是：BCD
5. 关于清算与交收，下列描述正确的有( )。
A 清算是交收的基础和保证
B 交收是清算的后续与完成
C 正确的清算结果能确保交收顺利进行
D 只有通过交收，才能结束交易总过程
正确答案是：ABCD
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6. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( ).
A 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D 在国家法定假日，证券交易所市场不休市
正确答案是：BC
7. 下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。
A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
正确答案是：AB
8. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( ).
A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
正确答案是：ABCD
9. 关于我国证券交易单位，以下说法正确的有( )。
A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手
B 基金以100份基金单位为1手
C B股以100股为i手
D A股以100股为1手
正确答案是：BCD
10. 关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。
A 在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人
B 在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人
C 在证券经纪关系中，客户是委托人
D 在证券经纪关系中，客户是受托人
正确答案是：AC
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11. 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。
A 利率期权
B 股权类期权
C 货币期权
D 互换期权
正确答案是：ABCD
12. 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有( )。
A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位
正确答案是：BCD
13. 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。
A 意向申报
B 定价申报
C 双边报价
D 成交申报
正确答案是：ABCD
14. 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等材料。
A 法定代表人授权委托书
B 资金交收账户印鉴卡
C 结算参与人资格证书
D 指定收款账户授权书
正确答案是：ABCD
15. 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( ).
A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
正确答案是：ABCD
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16. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。
A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
正确答案是：ACD
17. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则( )。
A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
C 公正地处理证券交易中的违法违规行为
D 公正地办理证券交易中的各项手续
正确答案是：AB
18. 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定( ).
A 非银行金融机构与非金融机构
B 商业银行与非金融机构
C 商业银行与非银行金融机构
D 商业银行与商业银行
正确答案是：ABC
19. 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则.
A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制
正确答案是：ABCD
20. 可转换债券具有( )的性质.
A 配股权
B 期权
C 债权
D 股权
正确答案是：BC
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21. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).
A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
正确答案是：CD
22. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )
A 安全保管集合资产管理计划资产
B 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D 出具资产托管报告
正确答案是：ABCD
23. 净额清算方式的主要优点有( )。
A 防止风险积累
B 防止买空卖空行为的发生
C 减少资金在交收环节的占用
D 简化操作手续
正确答案是：CD
24. 关于转托管，下列说法正确的是( ).
A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管
B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理
C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续
正确答案是：ABD
25. 证券公司经纪业务的服务可以分为( )
A 核心服务
B 有形服务
C 无形服务
D 附加服务
正确答案是：ABD
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26. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。
A 以每手面值国债到期回购价报价
B 以百元面值国债到期回购价报价
C 以日收益率报价
D 以年收益率报价
正确答案是：BD
27. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).
A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B 停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报
C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价
D 集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易
正确答案是：BCD
28. 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( ).
A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B 坚持客户适当性管理原则
C 忠实办理受托业务
D 向其他利益企业提供客户资料
正确答案是：ABC
29. 金融衍生工具交易包括( )
A 权证
B 金融期货
C 金融期权
D 可转换债券
正确答案是：ABCD
30. 专项资产管理业务的特点有( )。
A 集合性
B 综合性
C 投资范围有限定性和非限定性之分
D 特定性
正确答案是：BD
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31. 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.
A 不可抗力
B 意外事故
C 技术故障
D 非交易所能控制的其他情况
正确答案是：ABCD
32. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同.
A 客户
B 托管机构
C 证券交易所
D 律师事务所
正确答案是：AB
33. 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.
A 公司实施股票再融资
B 公司申请破产的诀定
C 公司的1/5的监事发生变动
D 董事会诀议被依法撒毛肖
正确答案是：ABD
34. 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有( ).
A 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
B 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
C 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
D 全国银行间债券市场回购期限最长为91天
正确答案是：BC
35. T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。
A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B 向交易所提交公告申请日为T-1日前
C 权益登记日为T+3日
D 最后交易日为T+3日
正确答案是：BC
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36. 证券公司咨询服务的主要内容包括( )
A 简单介绍技术分析软件的使用方法
B 介绍网上交易、自助交易的使用方法
C 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项
D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息
正确答案是：ABCD
37. 下列关于权证交易说法正确的是( )
A 权证交易实行价格涨跌幅限制
B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
正确答案是：ACD
38. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )
A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
C 在中国境内的自然人
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
正确答案是：ABD
39. 客户融资买入证券后，可以通过( )的方式，向证券公司偿还融入的资金。
A 直接还款
B 卖券还款
C 直接还券
D 买券还券
正确答案是：AB
40. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).
A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
正确答案是：CD