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二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有( )。
A.证券投资信托基金
B.单位信托基金
C.共同基金
D.金融产品
2.基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。
A.存管
B.交收
C.清算
D.登记
3.封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在( )。
A.份额限制不同
B.交易场所不同
C.期限不同
D.价格形成方式不同
4.下列关于系列基金的含义表述正确的是( )。
A.又称为伞型基金
B.子基金之间可以进行相互转换
C.多个基金共用一个基金合同
D.子基金独立运作
5.货币市场基金不得投资的金融工具有( )。
A.流通受限的证券
B.可转换债券
C.信用等级在AAA级以下的企业债券
D.剩余期限超过397天的债券
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6.下列关于认购开放式基金的表述正确的是( )。
A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
B.已经正式受理的认购申请可以撤销
C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
7.下列关于基金赎回费的表述正确的是( )。
A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
B.对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
C.对于持续持有期少于20日的投资人.，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
8.QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于( ).
A.一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币
B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
9.基金管理公司的主要职责有( )。
A.办理基金备案手续
B.安全保管基金资产
C.依法募集资金
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
10.基金管理公司的内部控制机制包括的层次有( )。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
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11.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。
A签署基金合同
B.基金运作
C.基金募集
D.基金终止
12.基金托管人对基金管理人监督的主要内容有( )。
A.对基金投资范围、投资对象的监督
B.对基金投融资比例的监督
C.对基金投资禁止行为的监督
D.对基金管理人选择存款银行的监督
13.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A.环境控制
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
14.营销组合的要素是基金营销的核心内容，这些要素包括( )。
A.渠道
B.费率
C.产品
D.促销
15.( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.保险公司
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16.基金销售业务信息管理平台主要包括( )。
A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.应用系统的支持系统
D.综合业务系统
17.对于基金管理费，以下说法正确的是( )。
A.基金管理费率通常与风险成正比，与基金规模成反比
B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同
C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
D.我国基金大部分按照2.5%的比例计提基金管理费
18.下列属于基金持仓结构分析指标的是( )。
A.股票投资占基金资产净值的比例
B.债券投资占基金资产净值的比例
C.某行业投资占股票投资的比例
D.银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例
19.基金的收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入，这里的其他收入包括( )。
A.赎回费扣除基本手续费后的余额
B.手续费返还、ETF替代损益
C.买人返售金融资产收入
D.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
20.开放式基金的分红方式有( )。
A.现金分红方式
B.增加投资份额
C.股利分红
D.分红再投资转换为基金份额
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21.基金税收的政策法规中明确规定了( )。
A.投资者买卖基金涉及的税收问题
B.基金托管人作为基金营业主体的税收问题
C.基金管理人作为基金营业主体的税收问题
D.基金作为一个营业主体的税收问题
22.基金信息披露的作用主要体现在( )。
A.有效防止信息滥用
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高证券市场的效率
D.有利于投资者的价值判断
23.基金运作信息披露文件主要包括( )。
A.基金月度报告
B.基金净值公告
C.基金上市交易公告书
D.基金季度报告、半年度报告
24.ODII基金定期报告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外证券投资信息
B.境外投资顾问和境外资产托管人信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
25.基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A.净资产
B.基金管理年限与管理规模
C.具有境外投资管理经验的人员数量
D.公司治理与内部控制
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26.基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有( )。
A.警告
B.暂停或者取消基金从业资格
C.追究刑事责任
D.承担赔偿责任
27.证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，主要包括( )等内容。
A确定投资目标
B.确定投资规模
C.确定投资对象
D.确定应采取的投资策略和措施
28.资本资产定价模型的主要假设有( )。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D.资本市场有摩擦
29.行为金融的研究表明投资者在投资决策过程常会表现出不同的心理特点，力图避免“后悔”心理主要表现在( )。
A.委托他人代为投资
B.“随大流”投资
C.依赖数据分析
D.追涨杀跌投资
30.资产配置管理的原因有( )。
A.具有降低风险、提高收益的作用
B.帮助基金公司消除投资风险
C.吸引更多的资金进入基金市场
D.降低单一资产的非系统性风险
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31.资产配置的类型，从范围上看可分为( )。
A.全球资产配置
B.股票、债券资产配置
C.行业风格资产配置
D.资产混合配置
32.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在( )。
A.收益情况
B.支付模式
C.对流动性的要求
D.有利的市场环境
33.股票投资风格分类的标准有( )。
A.按公司规模分类
B.按股票的获利能力分类
C.按股票价格行为分类
D.按公司成长性分类
34.常见的市场异常策略包括( )。
A.大公司效应
B.低市盈率效应
C.被忽略的公司效应
D.遵循公司内部人交易
35.投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有( )。
A.基础利率不能随时问不断波动
B.现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
D.投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
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36.以下关于债券风险说法正确的是( )。
A.所有证券价格趋势与市场利率水平变化正向运动
B.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现
C.在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大
D.在通货膨胀加速的情况下，债券风险使债券投资者的实际收益率降低
37.税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有( )。
A.债券收入现金流本身的税收特性
B.现金流的金额
C.现金流的时间特征
D.现金流的形式
38.当且仅当( )时，债券投资组合才能够免于市场利率波动的风险。
A.利率在所有期限点上都不变
B.收益率的任何变动都使收益率曲线平行移动
C.收益率曲线是水平状态
D.利率在所有期限点上以相同的基点上升或下降
39.基金绩效评价的困难性在于( )。
A.比较基准的选择
B.基金本身的情况是否稳定
C基金之间绩效的不可比性
D.投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
40.夏普指数和特雷诺指数的区别包括( )。
A.夏普指数考虑的是市场风险，而特雷诺指数考虑的是总风险
B.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致