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参考答案
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. B P1
2. A 债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。
3. B P10
4. D P145
5. D P96
6. D P2
7. D P2
8. A P23
9. B P24
10. D P224
11. B P255
12. A 10-(1.1÷10)=9.89元
13. B P7
14. A P275
15. A P18
16. D P195
17. B P1
18. D P309
19. B P185
20. D ETF是一种指数基金。
21. C P37
22. C P64
23. D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270万元
24. B P227
25. B P165
26. C 首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价
27. D P291
28. D P193
29. C P168
30. D P141
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31. D P198
32. D 集合资产管理计划可以用于申购新股
33. A P55
34. D P188
35. C P163
36. D P290
37. B 根本区别在于财产是否发生实际转移
38. C P157
39. B P66
40. A P48
41. C P255
42. D P288
43. A 品种是第一要点
44. C P253
45. D P4
46. D P70
47. A P310
48. B P77
49. C ABD是义务
50. D 股票账户是有开立限制的
51. A 场内市场是指证券交易所
52. A 场外市场的做市商制度以自有资金交易赚取买卖差价
53. C P204
54. D P2
55. A 证券的流动性产生收益，是证券市场生存的条件。
56. B P75
57. B P37
58. C P82
59. B P163
60. A P184
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二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
61. AD P153
62. BCD 买卖股票的原因和依据不是保密义务
63. ACD P74
64. BCD P26
65. AC P69
66. ACD P237
67. ABD P19
68. CD P302
69. ABC P309
70. ABD P240
71. AB P25
72. ABCD P83
73. ABC 收入来源于佣金
74. AB P91
75. BCD P282
76. ABCD P71
77. ABCD 对证券种类，买卖价格，资金账号和买卖数量都有要求报出。
78. ABD P69
79. ABD P184
80. ABD P43
81. BCD P206
82. AD P229
83. BD 证券公司和资产托管机构应该配合
84. BC 价格和速度反映了流动性的好坏
85. AB P165
86. BD P18
87. ABC P26
88. CD P55
89. BCD 电话转委托身份确认不由密码控制
90. ABC P242
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91. BD P292
92. AD P309
93. ABC P298
94. ABC 中小企业板指数是深交所公布的
95. ABCD P4
96. ABD P9
97. ABCD P10
98. ABCD P84
99. ACD P199
100. ABC P60
101、正确答案：ABCE
102、正确答案：ABCDE
103、 正确答案：BCD
104、正确答案：BCD
105、 正确答案：ABCDE
106、正确答案：ABCDE
107、 正确答案：ABCE
108、正确答案：BCDE
109、正确答案：AB
110、正确答案：ACD
三、判断题(每题0.5分，共20分，不选、错选均不得分。)
111. A P254
112. A P309
113. B 代表融资费用
114. A 证券公司应该对客户的买卖申报进行审查。
115. A P289
116. B P160
117. A P20
118. B P285
119. B P47
120. A P311
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121. B P26
122. A P200
123. A P201
124. A P16
125. A P189
126. A P167
127. A P298
128. B 不得超过2亿元
129. B P3
130. A P197
131. A P61
132. B P47
133. A P285
134. B P277
135. A P231
136. B P28
137. B P283
138. A 由于经纪商的失误造成客户损失的，经纪商应该承担赔偿责任。
139. B P15
140. A P173
141. B 证券交易所进行监控
142. A P52
143. B P187
144. A P187
145. A P28
146. A P78
147. A P313
148. B 可以委托现券买卖
149. B P295
150. B P73