期货法律法规知识点:行政法规

　　2016期货从业资格《法律法规》强化习题及答案
　　【摘要】2016年5月期货从业资格考试报名时间为3月21日起，期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考环球网校小编整理期货法律法规知识点:行政法规供各位考生备考，敬请关注!

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　　期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

　　(一)提供交易的场所、设施和服务;

　　(二)设计合约，安排合约上市;

　　(三)组织并监督交易、结算和交割;

　　(四)为期货交易提供集中履约担保;

　　(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

　　(一)保证金制度：

　　(二)当日无负债结算制度;

　　(三)涨跌停板制度;

　　(四)持仓限额和大户持仓报告制度;

　　(五)风险准备金制度;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　(一)制定或者修改章程、交易规则;

　　(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

　　(三)上市、修改或者终止合约;

　　(四)变更住所或者营业场所;

　　(五)合并、分立或者解散;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

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　　【知识点三】期货公司

　　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

　　(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;

　　(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

　　(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

　　(五)有合格的经营场所和业务设施;

　　(六)有健全的风险管理和内部控制制度;

　　(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

　　(一)变更法定代表人;

　　(二)变更住所或者营业场所;

　　(三)设立或者终止境内分支机构;

　　(四)变更境内分支机构的经营范围;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

　　(一)营业执照被公司登记机关依法注销;

　　(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

　　(三)主动提出注销申请;

　　(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

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　　【知识点四】期货交易基本规则

　　在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

　　(一)国家机关和事业单位;

　　(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

　　(三)证券、期货市场禁止进入者;

　　(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;

　　(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

　　期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

　　期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

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　　【知识点五】期货业协会

　　期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

　　期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

　　期货业协会履行下列职责：

　　(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;

　　(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;

　　(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

　　(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

　　(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;

　　(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

　　(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;

　　(八)期货业协会章程规定的其他职责。

　　期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

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　　【知识点六】监督管理

　　国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：

　　(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;

　　(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;

　　(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;

　　(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;

　　(五)监督检查期货交易的信息公开情况;

　　(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;

　　(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

　　(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;

　　(九)法律、行政法规规定的其他职责。

　　国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：

　　(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;

　　(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

　　(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

　　(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;

　　(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;

　　(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;

　　(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;

　　(八)法律、行政法规规定的其他措施。

　　当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

　　期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

　　期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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　　【知识点七】法律责任

　　期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正.给予警告，没收违法所得：

　　(一)违反规定接纳会员的;

　　(二)违反规定收取手续费的;

　　(三)违反规定使用、分配收益的;

　　(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;

　　(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;

　　(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;

　　(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;

　　(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;

　　(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;

　　(十)限制会员实物交割总量的;

　　(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;

　　(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：

　　(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;

　　(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;

　　(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;

　　(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;

　　(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;

　　(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;

　　(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;

　　(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

　　期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易.或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

　　国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

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　　【知识点八】附则

　　商品期货合约是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　金融期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

　　保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。

　　结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

　　交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

　　平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

　　标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

　　涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

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